Maklerzy papierów wartościowych i doradcy inwestycyjni
ć na względzie słuszne interesy zle-ceniodawców. Tytuły zawodowe „makler papierów wartościowych’’ i „doradca inwe-stycyjny” podlegają ochronie prawnej. Prawo wykonywania zawodu maklera lub doradcy przysługuje osobom, które są wpisane odpowiednio na listę maklerów lub na listę doradców, o ile prawo to nie zostało zawieszone.
– posiada pełną zdolność do czynności prawnych
– korzysta z pełni praw publicznych
– nie była uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skar-bowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi go-spodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi
– złożyła egzamin z wynikiem pozytywnym odpowiednio przed komisją egza-minacyjną dla maklerów albo przed komisją egzaminacyjną dla doradców.
Wpisu na listę maklerów albo na listę doradców dokonuje Komisja na wniosek zainteresowanego złożony w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia egzaminu z wynikiem pozytywnym, daty uznania przez Komisję uprawnień do wykonywania zawodu albo dnia złożenia z wynikiem pozytywnym sprawdzianu umiejętności.
Komisja może skreślić maklera lub doradcę z listy albo zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesięcy do 2 lat na skutek naruszenia w związku z wykonywaniem zawodu przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których przestrzegania makler lub doradca jest zobo-wiązany w związku z wykonywaniem zawodu. Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy albo o zawieszeniu uprawnień do wykonywania zawodu po przeprowadzeniu rozprawy.
– na wniosek osoby wpisanej na listę
– w razie całkowitego albo częściowego ubezwłasnowolnienia
– na skutek uznania prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skar-bowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi go-spodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi.
Leave a reply